一、了解转让背景<

1. 收集公司基本信息：在评估合规风险之前，首先要全面了解转让的金融公司，包括其成立时间、经营范围、注册资本、股东结构、财务状况等基本信息。

2. 分析行业背景：了解金融行业的政策法规、市场环境、竞争态势等，为后续合规风险评估提供依据。

3. 确定转让原因：了解转让原因有助于判断合规风险的程度，如公司经营不善、股东矛盾、政策调整等。

二、审查公司资质

1. 检查营业执照：核实公司营业执照是否合法、有效，是否存在吊销、注销等情况。

2. 审查金融许可证：确认公司是否具备从事金融业务的许可证，许可证的有效期限、经营范围等是否符合要求。

3. 查询信用记录：查询公司及股东在工商、税务、金融等部门的信用记录，了解是否存在不良记录。

三、财务审计

1. 审计财务报表：对公司的资产负债表、利润表、现金流量表等进行审计，核实财务数据的真实性、准确性。

2. 分析财务状况：评估公司的盈利能力、偿债能力、运营效率等，判断公司是否存在财务风险。

3. 检查税务合规：核实公司是否存在欠税、偷税、漏税等行为，确保税务合规。

四、合规性审查

1. 审查政策法规：了解金融行业相关政策法规，判断公司业务是否符合法规要求。

2. 审查业务流程：检查公司业务流程是否规范，是否存在违规操作。

3. 审查内部控制：评估公司内部控制制度是否健全，是否存在风险隐患。

五、风险评估

1. 识别合规风险点：根据上述审查结果，识别公司存在的合规风险点。

2. 评估风险程度：对每个风险点进行评估，判断其风险程度，如低风险、中风险、高风险。

3. 制定风险应对措施：针对高风险点，制定相应的风险应对措施，降低风险发生的可能性。

六、尽职调查

1. 审查公司历史：了解公司发展历程、重大事件、变更记录等，判断公司是否存在潜在风险。

2. 查询关联方：调查公司股东、实际控制人、关联企业等，了解其背景、资质、信用状况。

3. 审查合同协议：审查公司签订的各类合同、协议，确保其合规性。

七、合规风险报告

1. 编制合规风险报告：根据上述评估结果，编制合规风险报告，详细说明公司合规风险状况。

2. 提出合规建议：针对合规风险，提出改进措施和建议，帮助公司降低风险。

上海加喜财税公司（公司转让平台：http://www.12du.cn）对金融公司转让时如何评估合规风险的服务见解：

在金融公司转让过程中，合规风险评估至关重要。上海加喜财税公司拥有专业的团队和丰富的经验，能够为客户提供以下服务：

1. 全面了解转让背景，分析行业政策和市场环境。

2. 审查公司资质，确保其合法合规。

3. 进行财务审计，核实财务数据的真实性。

4. 审查合规性，识别风险点，评估风险程度。

5. 开展尽职调查，了解公司历史和关联方情况。

6. 编制合规风险报告，提出改进措施和建议。

上海加喜财税公司致力于为客户提供专业、高效、安全的金融公司转让服务，助力企业顺利实现业务转型。